以虚假申报手段操纵股票获利近亿元，一散户被罚没3.96亿元|界面新闻 · 证券

4月3日，界面新闻了解到，近日，天津证监局新增一份行政处罚决定书。因操纵证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元。这一案件是2024年以来证监会开出的单笔金额最高的个人罚单，凸显监管部门对市场操纵行为“零容忍”的监管立场。

天津证监局称，经查明，徐阳存在以下违法事实：涉案期间，徐阳控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，合计获利9897.29万元。上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。

天津证监局认定，徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。

天津证监局称，徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。

经复核，天津证监局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，天津证监局决定：对徐阳给予警告，没收违法所得9897.29万元，并处以2.97亿元的罚款。

不久前，证监会同样开出一张上亿元大额罚单。3月14日，证监会公布一份行政处罚决定书显示，杨某因操纵“安奈儿”等多只股票，违法所得1.4亿元。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会没一罚一，合计罚没金额逾2.8亿元。

今年2月，证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在“依法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会上介绍称，2024年，证监会对42起操纵市场案件作出处罚，合计罚没金额为49.5亿元，同比增长42.2%，其中千万元以上罚单占比41.9%，向公安机关移送涉嫌操纵犯罪案件32件，移送犯罪嫌疑人104人。