内控管理不完善等 银河证券被出具警示函！月内有多名员工收罚单

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　近日，北京证监局披露了一则《关于对银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》的公告。

　　公告显示，经查，银河证券存在以下问题:

　　一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，存在对个别客户交易目的、资金来源核查不足，部分交易对手未按期进行年度回访仍新增交易等情形。

　　二是经纪业务存在部分合规风控员工兼职从事营销及客户服务工作，佣金费率管理不到位等情形。

　　北京证监局表示，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条等规定，决定银河证券采取出具警示函的行政监管措施。

　　月内领多份罚单

　　梳理发现，银河证券及员工月内已收到多份罚单。

　　12月20日，浙江证监局披露了一则《关于对董杰采取出具警示函措施的决定》的公告。

　　公告显示，被罚当事人董杰为银河证券员工。经查，董杰在银河证券杭州长乐路证券营业部从业期间，存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》的相关规定。对此，浙江证监局决定，对董杰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同日，江苏证监局披露了一则《关于对石敏采取出具警示函监管措施的决定》的公告。公告显示，当事人石敏系银河证券员工，在银河证券南京江东中路证券营业部任职期间，推介私募基金产品过程中使用不恰当言辞误导客户购买金融产品。

　　江苏证监局表示，上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》的有关规定，决定石敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　12月4日，广东证监局披露了一则行政处罚决定书，银河证券从业人员谢某旺因违规炒股，被处以5万元罚款。

　　调查发现，谢某旺在银河证券番禺万博一路证券营业部工作，期间控制并使用“梁某丽”银河证券账户进行股票和可转债的买卖，从2018年8月7日至2024年3月5日，他累计买入金额为1886万元，卖出金额为1869万元，亏损20万元。广东证监局决定责令谢某旺依法处理非法持有的股票和可转债，并处以5万元罚款。