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中国证券业协会近日发布的《2024年证券公司投行业务质量评价结果》显示，共有11家券商获评A类，华泰联合、中信证券连续三年为A类。同时，有66家券商获评B类，19家获评C类。
债券业务执业质量评价结果和财务顾问业务执业质量评价结果同步公布。2023年开展债券承销与受托管理业务的96家证券公司中，A类17家、B类60家、C类19家。开展财务顾问业务的37家证券公司中，A类6家、B类24家、C类7家。
执业质量评价是激励约束证券公司提升投行业务执业水平的重要方式，“发榜”结果备受市场关注。从评价对象来看，本次参评券商包括2023年1月1日至12月31日开展股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和全国股转公司（北交所）相关投行业务的96家证券公司，仅开展持续督导业务的证券公司未纳入评价范围。
具体来看，96家券商中有11家获评A类，占比约为11%，和往年基本持平。分别是财信证券、长城证券、东方证券、国泰君安、海通证券、华泰联合、申万宏源、招商证券、中泰证券、中信证券和中邮证券。
B类券商占比近七成，中金公司、广发证券、中信建投、平安证券、华鑫证券等在列。
C类券商占比近两成，19家券商包括川财证券、东北证券、东莞证券、东兴证券、国都证券、国融证券、红塔证券、华宝证券、华创证券、华金证券、华龙证券、华西证券、华兴证券、民生证券、瑞信证券（中国）、瑞银证券、万和证券、银河证券、浙商证券等。
“上述类别的划分主要反映参评证券公司股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司（北交所）等四类投行业务执业质量、内控制度建设与执行及服务高水平科技自立自强等情况的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。”中国证券业协会表示。
和2023年评价结果对比来看，有17家券商的名次有提高。
具体来看，东方证券、国泰君安、海通证券、申万宏源、招商证券等7家券商均从B类跃升至A类。国盛证券、金圆统一、开源证券、山西证券、西部证券、西南证券、甬兴证券、中山证券、中天国富和中原证券均从C类升至B类。
有进步者就有退步者。浙商证券名次连下2类，从A类跌至C类；第一创业承销保荐、金元证券、南京证券、申港证券、湘财证券、信达证券、中金公司均从A类跌至B类；东莞证券、东兴证券、华宝证券、华龙证券、华兴证券、瑞信证券（中国）、瑞银证券、万和证券、银河证券从B类跌至C类。
根据现行《证券公司投行业务质量评价办法》，参与评价的证券公司存在重大负面事项的，如评价期内证券公司及相关责任主体因投行业务违法违规被追究刑事责任、被中国证监会或其他金融监管部门行政处罚、存在严重损害投资者利益或社会公共利益情形，或者证券公司被中国证监会暂停、撤销业务资格的，评价分类不得确定为A类。
又如评价期内证券公司因投行业务被中国证监会立案调查，或发行人、上市公司因投行业务被中国证监会行政处罚、立案调查，且其违法违规或涉嫌违法违规的行为与证券公司构成重大关联的，证券公司评价分类不得确定为A类。
招商证券相关负责人指出，只有高标准、严要求，建立长效机制，将风控制度做实做细，建好防火墙，严防业务风险，才能获得高质量发展。具体来看，一是响应国家号召，积极筛选出代表新质生产力和金融“五篇大文章”的优质项目，比如近期我们推动了国产数据库领先企业达梦数据在科创板上市；二是要强化投行全过程管控机制，构建并完善投行业务执业质量的过程考评机制，强化金融科技运用，创新内控及尽调手段，充分排查项目潜在风险；三是强化投行文化建设，提升投行人员队伍执业能力和合规意识，守住道德底线、合规底线、专业底线和执业底线。
“从评价结果看，总体客观反映了各公司执业质量，符合市场预期。”中国证券业协会表示，下一步将及时总结评价实践经验，根据监管部门和会员单位的意见建议，进一步研究优化评价指标，进一步加强各类业务评价之间的统筹协调，更好发挥投行业务质量评价机制的激励约束作用，促进证券公司更好发挥“看门人”作用，不断提升投行业务执业质量，推动资本市场高质量发展。
（文章来源：证券时报）
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