胆子真大！华泰资管投资经理搞老鼠仓，趋同交易额高达33亿！监管出手：罚没6400万，市场禁入10年！

　　来源：飞瞰财金

　　老鼠仓屡见不鲜，但近日监管公布的一起券商资管投资经理搞老鼠仓的案例，不管是趋同交易金额还是处罚金额，数字之巨都极为罕见。

　　1月10日，辽宁证监局网站挂出一份行政处罚决定书，处罚对象为某资产管理有限公司高级投资经理刘建义。

　　2021年2月至2023年8月，刘建义明示他人从事与未公开信息相关的交易，同时本人也利用未公开信息交易股票，案涉期间相关账户与其管理产品的趋同交易额合计超过33亿元，获利近2500万元。为此，监管对刘建义合计没收违法所得2077万元，并处以4355万元的罚款，同时采取10年市场禁入措施。

　　从任职时间及公开信息来看，刘建义任职的“某资管公司”，正是华泰资产管理有限公司。刘建义曾担任华泰资管养老金产品“华泰优盈稳健增长股票型”的投资经理，另外2021年2月至2023年8月（即上述案涉期间），刘建义以华泰资管投研人员的身份，出现在大几十家上市公司的公开调研活动信息记录表中。

　　疯狂！趋同交易额高达数十亿元

　　处罚决定书显示，2021年2月至2023年8月，刘建义任某资产管理有限公司（以下简称资管公司）高级投资经理。2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘建义先后担任某资管公司15只资产管理产品投资经理助理及投资经理，因职务便利知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息。

　　经查明，刘建义明示他人从事与未公开信息相关的交易。2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘建义与杨某远联络，推荐杨某远交易与未公开信息相关的股票；此外刘建义还“亲自下场”，利用未公开信息交易股票。

　　从上述案涉时点来看，刘建义基本上入职华泰资管的次月就开始了老鼠仓，直到他从华泰资管离职前一刻才被迫收手。

　　具体看，杨某远控制使用“姜某”账户交易股票，交易资金主要来源于杨某远家庭自有资金，资金使用和股票交易由杨某远控制，交易盈利归属于杨某远。在上述区间，“姜某”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易合计股票104只，趋同股票占比65%；趋同成交金额合计13.2亿元，趋同金额占比50.73%；趋同盈利合计395.36万元。

　　另外，2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘建义联络柳某渊，由柳某渊本人或柳某渊转告陆某文操作“吴某玲”账户进行股票交易；交易决策主要由刘建义作出，交易资金来源于刘建义、柳某渊，收益由刘建义、柳某渊按投资比例分成。

　　在上述区间“吴某玲”证券账户与刘建义管理的账户趋同交易股票113只，趋同股票占比58.25%，趋同成交金额20.43亿元，趋同金额占比66.72%，趋同盈利2077.32万元。

　　罚没6431万元+十年市场禁入

　　辽宁证监局认为，刘建义利用未公开信息，明示他人从事与未公开信息相关交易，及从事与未公开信息相关交易活动的行为，违反了《证券法》第五十四条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十一条第二款所述的违法行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十一条第二款，辽宁证监局决定：

　　一、对刘建义明示他人利用未公开信息从事相关证券交易的行为，处以200万元罚款。

　　二、对刘建义利用未公开信息从事相关证券交易的行为，没收违法所得2077.32万元，并处以4154.64万元罚款。

　　综合上述两项违法事实，合计对刘建义没收违法所得2077.32万元，并处以4354.64万元罚款。这样，刘建义被罚没金额达到了6431万元。

　　此外，鉴于刘建义利用未公开信息从事交易活动并获利的违法行为，趋同交易股票只数较多、趋同成交金额及违法所得金额均较大，严重扰乱证券市场秩序，依据相关法律法规，辽宁证监局决定：对刘建义采取10年市场禁入措施。

　　曾管理华泰优盈稳健增长

　　七个月亏损高达27%

　　搞老鼠仓的基金经理，90%以上管理的产品业绩不会好，刘建义当然不例外。

　　从处罚决定书看，刘建义在华泰资管时先后管理过15只产品，但有公开信息可查的产品并不多，“华泰优盈稳健增长股票型养老金产品”算是比较有代表性的一只。

　　华泰资管的公告显示，刘建义于2022年12月30开始担任华泰优盈稳健增长的投资经理，2023年8月2日卸任，任期约7个月。

　　但就是这短短7个月时间里，华泰优盈稳健增长可以说“亏出了翔”。刘建义上任之初，该产品净值本身已经大幅破1，录得0.885元，而到其卸任时，净值录得0.648元，任期亏损高达27%。

　　官网显示，华泰资产管理有限公司起源于华泰财产保险股份有限公司投资部，于2005年1月正式成立，是原中国保监会批准设立的第一家保险资产管理公司。

　　华泰资管自述，自成立以来，公司一直致力于成为中长期资金的优秀管理者和中长期优质资产的提供者，通过专业、创新、高效的投资与投行服务，为客户创造长期稳定的回报。凭借专业化、规范化和市场化运作，公司已获得人力资源和社会保障部首批年金基金投资管理资质、首批职业年金投资管理人以及全国社会保障基金理事会基本养老保险基金证券投资管理机构资质，并具备多项投资管理能力和业务资格，是业内资质最为完备的保险资产管理公司之一。